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首页  »  国信证券北京分公司  »  投资者保护?明规则、识风险——市场主体违规经营案例之DB证券股份有限公司案

摘要: DB证券股份有限公司某证券营业部违规经营,被违规处罚案。

2016年12月,DB证券股份有限公司某证券营业部因涉及违规经营被湖南证监局采取责令改正并暂停开展代销金融产品业务行政监管措施。


一、 证监会认定事实

1、该营业部业务合同文本与重要空白凭证的保管、领用未实行双人负责制,部分重要合同无领用登记记录。


2、该营业部针对部分代销金融产品未组织培训,营销人员公司金融产品的信息了解不全。


3、该营业部前员工李某涉嫌合同诈骗犯罪,部分员工和经纪人私自推介或销售非DB证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品,内部岗位制衡失效。


4、该营业部对李某涉嫌合同诈骗犯罪一事未及时向证监局告。






二、 相关法律规定


1


《证券公司内部控制指引》第十三条第一款第一、二项

证券公司应建立清晰合理的组织结构,依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线:

(一)建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线,并加强对单人单岗业务的监控。与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位,应当实行双人负责制。

(二)建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线。不同部门应有明确的职责分工,不相容职务应适当分离。

2

《证券公司内部控制指引》第二十三条第二款

重要合同和票应有连号控制、作废控制、空白凭证控制以及领用登记控制等专门措施。

3

《证券公司代销金融产品管理规定》第十七条

证券公司从事代销金融产品活动的人员,应当具有证券从业资格,证券公司应当对金融产品营销人员进行必要的培训,保证其充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求。

4


《证券公司分支机构监管规定》第十八条

发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的,分支机构应当及时向所在地证监局报送报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果、已采取和拟采取的措施。





三、  处罚结果



1、责令限期改正,该营业部应当在2016年12月31日前完成整改并向证监局提交书面整改报告;



2、 暂停该营业部开展代销金融产品业务6个月,期限自2016年12月14日至2017年6月13日止。



END






免责声明

案件来源:湖南证监局行政监管措施的决定【2016】14号。

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